10月份券商评测出炉，中泰、上海并列第一

10月份券商执业质量评测结果出炉！中泰证券与上海证券并列第一，表现出较高的评价水平。西部证券、九州证券并列第三，联储证券位居第五。中泰、上海104点夺魁，34家主办券商评价点值超过90。本月共有100家主办券商参与评价，其中中信证券（山东）并入其母公司中信证券，东方花旗并入其母公司东方证券，申万宏源西部证券并入其母公司申万宏源证券，华泰联合证券并入其母公司华泰证券后，实际列示的是96家主办券商评价的结果。

在10月份的评测中，34家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比35.42%，较9月份的29.17%有所提高。48家主办券商评价点值在80（含）-90点之间，占比20.83%。11家主办券商评价点值在70（含）-80点，占比10.20%。而3家主办券商评价点值在70以下，占比3.55%。

综合来看，中泰证券、上海证券以104点勇夺魁首，比上个月第一名101.5点高出不少。西部证券、九州证券以101.5点并列第三。联储证券以101点位居第五。

59家券商在本次评测中犯了错，这些点要特别关注。其中，推荐后督导类问题最多，占比52.50%。挂牌后督导类问题主要集中在公告披露不及时、公告标题与内容不符、公告内容存在错误、公告上传错误等方面。推荐挂牌类问题主要集中在限售股份计算错误、公司董事、监事、高级管理人员持股情况披露错误等问题。交易管理类问题主要集中在开盘未对做市股票发布买卖双向报价以及前次做市申报撤销或其申报数量经成交后不足1000股的，未在5分钟内重新报价。综合管理类问题主要集中在变更主办券商的申请材料未能在规则要求期限内提交。

最容易犯错的主办券商在推荐挂牌类业务中是财通证券，最容易犯错的挂牌后督导类问题是网信证券，最容易犯错的交易管理类业务问题是网信证券，最容易犯错的综合管理类业务问题是信达证券。

在接下来的业务中，这些主办券商应多留意这些问题，以避免犯错。